場(chǎng)外期權(quán)新規(guī)：

1.券商分級(jí)管理

對(duì)證券公司參與場(chǎng)外期權(quán)交易實(shí)施分層管理，根據(jù)公司資本實(shí)力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，將證券公司分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。一級(jí)交易商須最近一年分類評(píng)級(jí)在A類AA級(jí)以上；二級(jí)交易商須最近一年分類評(píng)級(jí)在A類A級(jí)以上。

2.防止不合格投資者借道繞過(guò)監(jiān)管

證券公司應(yīng)當(dāng)采取必要措施，對(duì)投資者尤其是私募基金等非持牌機(jī)構(gòu)的真實(shí)身份、資金來(lái)源合法性、產(chǎn)品合同中對(duì)投資場(chǎng)外期權(quán)是否約定、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否揭示等進(jìn)行核實(shí)；

審慎核查投資者真實(shí)交易目的，查驗(yàn)投資者是否具有真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，確認(rèn)相關(guān)投資符合法律法規(guī)規(guī)定；

確認(rèn)交易對(duì)手方的資金來(lái)源為依法依規(guī)取得或募集的資金，不存在非法匯集他人資金或違反反洗錢(qián)規(guī)定的有關(guān)情況。

3.明確了投資者參與門(mén)檻，并且要求券商嚴(yán)格執(zhí)行穿透

《通知》規(guī)定要求交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，并滿足以下條件：

（一）法人參與的，最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)。

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的，最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。

（三）產(chǎn)品參與的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，規(guī)模不低于5000萬(wàn)元人民幣。

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